第十三條  基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求或合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；

（二）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；

（三）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

（四）竊取或者泄露本機(jī)構(gòu)及合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信息、客戶信息等未公開信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十四條  基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資交易業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

（六）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；

（七）濫用交易傭金分配權(quán)利，向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益；

（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；

（九）直接或間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十六條  基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展份額登記、估值核算業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）在基金份額的申購和贖回以及基金收益的分配過程中違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待；

（二）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價值的估值核算，并從中輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，泄露或者使用所服務(wù)的基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)、產(chǎn)品組合信息、交易信息、客戶信息等；

（四）協(xié)助基金管理人制作虛假材料或者披露虛假信息；

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十八條  基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守廉潔從業(yè)底線，不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾自律管理工作：

（一）以不正當(dāng)方式影響自律管理決定；

（二）以不正當(dāng)方式影響自律管理工作安排；

（三）以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；

（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會及其工作人員行使自律管理職能；

（五）其他干擾者自律管理工作的情形。