投資有風險，入市需謹慎。眾所周知，新三板市場投資風險大，監管部門盡管設置了嚴苛的準入門檻，但是仍然無法阻擋投資者的沖動，更有一些不法分子以新三板股票可以轉板、暴富為噱頭，誘騙投資者購買，賺取差價，謀取暴利。

一、案情概要

小王手上有些閑錢，想著做點投資賺些錢。一天小王微信上有位新朋友申請加入，自稱是某資產管理有限公司的員工張某，小王想著剛好咨詢學習一下投資理財知識，便通過了申請，詢問目前有沒有什么好的投資項目，張某聲稱根據內幕消息，有只新三板股票將于三個月后在主板上市，一旦公司轉板上市，就能賺取高額收益，并稱購買人很多，數量有限，建議盡快買入，不要錯失良機。小王之前有過炒股的經歷，對原始股致富的神話有所耳聞，于是頗為心動。張某在知道小王沒有新三板賬戶且不符合新三板開戶條件的情況下，主動提出愿意為小王墊資幫忙開戶新三板。小王感覺天上掉了個大餡餅，很是興奮，于是在張某的鼓動下開了戶，并以30元/股的高價購買了2萬股張某轉讓給他的某新三板股票。事后，該公司并沒有如期“轉板上市”，所購股票不漲還跌，小王后悔不已。

二、風險警示

2017年6月23日，全國首例非法經營“新三板”股票案在上海市靜安區法院宣判，12名被告人均以“非法經營罪”被追究刑事責任。市場上，一些不法機構和人員通過網站、微信、微博、電話和qq等工具招攬客戶，虛假宣傳新三板掛牌公司擬IPO、轉板、并購或定向發行股票等信息，夸大收益，提供墊資開戶服務，誘使投資者高價購買其從新三板公司原始股東低價“批發”的股票，以獲取高額差價收益。在此提醒廣大投資者如遇推薦投資，請提高警惕，并重點關注以下內容：

一是核實相關機構的合法性。從事證券投資咨詢業務必須獲得中國證監會許可，合法證券經營機構名錄可在中國證監會網站監管對象專欄中查詢。

二是堅決拒絕參與非法交易。新三板開戶條件限制是為了保護投資者，墊資開戶是我國法律法規禁止行為，為保護自身合法權益，投資者應對這種行為應堅決抵制。

三是對內幕信息保持高度警惕。投資者應當通過正規渠道獲取掛牌公司相關信息，并根據自身財力及風險承受能力，審慎決策，不要輕信虛假內幕信息，更不要被所謂的高額回報所誘惑。

四是依法維護自身合法權益。投資者發現上當受騙后，應立即終止與不法機構的合作，同時注意收集證據，用法律武器維護權益。

（上海證監局供稿）